舜翔企业法律风险防范系列服务产品

2022年4月19日，全国工商联为推动企业进一步加强合规教育、合规管理、合规体检、合规预警、合规整改等工作，牵头会同最高人民检察院、司法部等多部门制定《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》，该办法明确规定涉案企业合规建设的内容、合规评估与审查标准，将成为全国检察机关推进企业合规改革试点工作的重要依据。同时，办法明确涉案企业合规建设经评估未达到有效性标准或者采用弄虚作假手段骗取评估结论的，人民检察院可以提出从严处罚的量刑建议，这意味着合规建设对于涉案企业而言是一把双刃剑，需谨慎、专业对待。本法律服务产品将按照办法的要求，协助企业以涉案风险点合规整改为重点，以企业全面合规建设为目标，实现合规整改的有效性。

针对企业的具体涉案情况，积极与办案机关进行交流，协助企业向办案机关做出合规承诺；针对具体涉案情形制定专项合规计划，并就其实施与完善同第三方监督评估组织和办案机关沟通；在合规考察期内进行有效的合规建设，完善企业治理结构，健全内部规章制度；配合第三方监督评估组织对合规整改的审查、验收等工作。合规整改全流程法律服务，将协助涉案企业通过有效的合规建设，在争取从宽处罚的基础之上，保证今后企业经营的合规合法。

1.与企业进行前期接洽，了解涉案企业的基本情况，确定工作内容及服务方式。

2.签订《企业合规整改全流程法律服务合同》。

3.协助涉案企业积极与办案机关沟通，启动合规整改流程。

4.协助涉案企业向办案机关做出合规承诺。

5.针对具体涉案情形制定专项合规计划，防止再次发生相同或者类似的违法犯罪行为，并就其实施与完善同第三方监督评估组织和办案机关沟通。

6.协助涉案企业进行合规整改。首先，构建合规管理组织体系：成立由实际控制人、主要负责人和直接负责的主管人员等组成的合规建设领导小组；组建与企业类型、规模、业务范围、行业特点等相适应的合规管理机构或者管理人员。其次，构建合规管理制度体系：针对合规风险防控和合规管理机构履职的需要，制定合规管理规范、弥补监督管理漏洞、细化合规措施。最后，构建合规管理运行体系：建立监测、举报、调查、处理机制，保证及时发现和监控合规风险，纠正和处理违规行为；建立合规绩效评价机制，引入合规指标对企业人员进行考核；建立持续整改、定期报告等机制，保证合规管理制度机制根据企业经营发展实际不断调整和完善。

7.协助涉案企业配合第三方监督评估组织对合规整改的审查、验收等工作。

8.参与办案机关对涉案企业合规考察后的处理流程，依法维护企业的合法权益。

9.对涉案企业合规整改全流程法律服务进行总结，并出具专业的律师工作报告。