舜翔企业法律风险防范系列服务产品

接受企业的委托，为企业在进行投资、开展并购、发展客户以及寻求第三方合作伙伴时，针对可能的合规风险，对作为第三方的合作伙伴、被并购企业以及相关客户开展的以合规风险防控为基础的专门性调查活动。全面了解客户、被投资并购方以及合作伙伴的背景、经营情况、业务性质、企业规模、违法违规经历、接受处罚的情况。

通过律师开展企业合规尽职调查活动，形成合规尽职调查报告，全面评估分析来自第三方、被并购企业和客户的合规风险，在此基础上，根据情况采取相关补救措施，将企业责任与第三方、被并购企业责任加以分割，对来自客户的法律风险加以规避，并对第三方、被并购企业进行有效的合规管理，以减少和控制可能发生的法律风险，从而对企业合规风险进行有效的事先防控。

1.与企业进行前期的接洽，了解企业、客户、第三方、被并购企业的基本情况，明确企业具体需求；

2.签订《企业合规尽职调查专项法律服务合同》；

3.通过公开查询，大数据分析，查询了解客户、第三方、被并购企业有关因不合规行为而受到调查、处罚及涉诉情况；

4.调查了解企业、客户、第三方、被并购企业的股权结构、业务、政府关联性、合规和内控的总体情况；

5.进行背景和关联关系调查，了解掌握客户、第三方、被并购企业及其关键控制人的背景和关联关系信息；

6.查阅客户、第三方、被并购企业的公司章程、股东会决议、董事会决议、监事会决议、合规政策、招投标文件、重大交易合同、知识产权权属及使用情况、重大资产权属及使用情况，了解潜在的合规风险；

7.查阅一定范围内的相关账目以及原始财务凭证，发现并核实其高风险费用的形成过程；

8.现场调查，实地走访，了解相关的合规风险；

9.形成合规尽职调查报告；

10.建立完善合规事先防控体系。